视频 | 证监会：“零容忍”要求 从严打击违法违规行为

10月9日，《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》发布，对提高上市公司质量进行全面部署。此前，国务院首次就提高上市公司质量下发文件是在2005年，距今已15年。

统计数据显示，近15年来，我国上市公司规模从当年不足1400家快速增长到现在的近4100家，门类涵盖了国民经济90个行业大类，虽然数量只占全国企业总数的万分之一，但利润相当于规上企业的近五成。

“时隔15年，国务院出台更高层次文件，再次提出要提高上市公司质量，透露出两个信号：一是党中央、国务院对提高上市公司质量、促进资本市场健康发展高度重视。二是在世界百年未有之大变局、中国双循环新发展格局下，提高上市公司质量这项工作具有紧迫性。”11月19日，在海南海口举行的“2020上市公司高质量发展论坛”上，中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞如是说。

孙念瑞表示，从上市公司监管角度来看，要把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标，关键要做到“提高一个认识”、“把好两个关口”、“解决三个突出问题”，既：上市公司监管要提高对公司治理的认识；把好入口关、畅通市场退出机制；以及重点解决占用担保、财务造假、股票质押三个突出问题。

孙念瑞指出，上市公司群体已经成为中国实体经济的“基本盘”，服务国家战略的“先锋队”。但同时看到，上市公司也存在一些问题，比如作为优秀企业群体，部分上市公司创新能力不强、主业不突出、缺乏核心竞争力，有些公司持续经营能力出现问题，有些公司处于亏损状态或者亏损边缘。作为上市的公众公司，部分公司信息披露质量和公司治理水平有待提高；控股股东和董监高的合规意识不强；个别公司热衷于资本运作、内幕交易、制造热点炒作股价等。

“上市公司数量快速增长却‘量增而质不足’，离经济高质量发展的要求还存在一定差距。推动上市公司从‘量’的扩张转向‘质’的提升、提高上市公司质量是摆在我们面前必须解决的问题，不光是投资者的期盼，也成为社会各方共识。”孙念瑞表示。

孙念瑞说，公司治理是上市公司质量的基础，是真实披露信息、稳健合规经营的根基。下一步，证监会将坚持公司治理与信息披露“双轮驱动”，全面启动上市公司治理专项行动，用1到2年时间，一方面，督促公司和“关键少数”对照问题清单，认真自查、积极整改，强化公司治理底线要求；另一方面，完善公司治理相关规则体系，倡导公司治理最佳实践，推动上市公司形成长效机制。

注册制改革和退出机制改革是两项相辅相成的改革，对提升上市公司整体质量具有重要作用。对此孙念瑞提出，要切实把好“入口”和“出口”两个关口。而随着科创板、创业板注册制改革的先后落地，将适时稳步推进全市场注册制。注册制之下，企业发行上市效率明显提高，上市公司整体质量也稳步提升。

孙念瑞表示，近两年，资金占用、违规担保的现象“死灰复燃”，影响着上市公司资产安全和市场诚信文化，必须严肃查处、守住“不损害上市公司利益”这条底线。上市公司监管要以“分类处置”政策为契机，打好“清欠解保”攻坚战。

而对于财务造假等违法违规行为，孙念瑞强调，要落实“零容忍”要求从严打击。

孙念瑞表示，下一步，证监会将会同相关单位，用好用足法律规定，加大行政执法力度，做好“行刑”衔接，完善民事诉讼和赔偿制度，形成立体追责体系，大幅提高相关责任主体的违法违规成本。

此外，孙念瑞表示，证监会将继续按照“控增量、消存量”的原则，会同银保监、各级政府部门，加强风险监测，推进场内和场外一致性监管，畅通风险化解渠道，打好质押风险化解攻坚战的“下半场”。数据显示，截至2020年9月底，涉及质押的公司家数占上市公司总家数的比例已降至68%，第一大股东质押比例超过80%的高比例质押公司从高峰时的702家降至380家以内，风险化解取得了阶段性成效。

（看看新闻Knews记者：敖德芳 符雅 王则斌）